ترخيص مزاولة مهنة تقديم خدمات الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية

يمكنكم تحديث بيانات الترخيص والمنشأة المهنية وغيرها من الخدمات المرتبطة بالترخيص من خلال حسابكم عبر منصة (مرخص)، حيث توفر المنصة العديد من الخدمات الرقمية التي تتيح للمستفيدين تقديم طلبات إصدار التراخيص المهنية وطلبات التجديد، بالإضافة إلى مجموعة من الخدمات التي تمكن المرخّصين من إدارة تراخيصهم ومنشآتهم المهنية، وفيما يلي أبرز الخدمات الإلكترونية المتاحة عبر منصة (مرخص)، والتي يمكنكم الاستفادة منها:

• خدمة إصدار ترخيص مزاولة مهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية.
• خدمة تجديد ترخيص مزاولة مهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية.
• خدمة طلب التوقف المؤقت / رفع التوقف المؤقت للترخيص.
• خدمة إلغاء الترخيص.
• خدمة إشعار بتحول المنشأة الفردية إلى شركة مهنية.
• خدمة تحديث بيانات المنشأة.
• خدمة طلب إنشاء مكتب فردي.
• خدمة طلب تسجيل شركة مهنية.
• خدمة طلب تعليق مكتب.
• خدمة طلب تفعيل مكتب معلّق.
• خدمة طلب خروج المرخص من المنشأة.
• خدمة طلب الانضمام إلى منشأة مهنية قائمة.
• خدمة طلب تحديث سجل الشركاء.
• خدمة طلب تحويل حالة الرخصة من متفرغ إلى غير متفرغ.
• خدمة طلب تحويل حالة الرخصة من غير متفرغ إلى "متفرغ.

 
ويمكنكم معرفة تفاصيل كل خدمة والمتطلبات المرتبطة بها عبر الرابط التالي: أضغط هنا.
 

يمكن للمرخص له التقدم بطلب إلغاء ترخيص مزاولة المهنة بشكل نهائي وذلك عبر الخدمات الالكترونية للتراخيص المهنية، ولمعرفة الشروط والمتطلبات: اضغط هنا.
كما أن الترخيص يلغى في أي من الحالات الآتية:

• عدم توافر أي من الشروط والضوابط المنصوص عليها في المادة (الرابعة) من القواعد المنظمة لمهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية.
• طلب المرخص له إلغاءه، على أن لا يكون لديه أي التزامات متعلقة لعملاء أو موظفين يعملون لديه، وللهيئة اتخاذ ما يلزم للتحقق من ذلك.
• وفاة المرخص له.

​

تظل التراخيص السابقة سارية حتى تاريخ انتهائها، وعند التقدم بطلب التجديد الترخيص للهيئة، يجب الحصول على العضوية المهنية واجتياز البرنامج التدريبي لممارسة مهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية المقدم من الهيئة، والالتزام بالمتطلبات والشروط الجديدة المنصوص عليها في القواعد المنظمة لمهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية.
مع مراعاة أنه يجب على المرخص قبل انتهاء الترخيص بوقت كافي، اجتياز البرنامج التدريبي لممارسة مهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية وذلك لتفادي أي تأخير في تجديد الترخيص أو التوقف الإلزامي عن مزاولة المهنة وعدم تجديد الترخيص نظراً لعدم استيفائه هذا الشرط.
•    للمزيد حول شروط العضوية المهنية والتزاماتها ورسومها: اضغط هنا.
•    للمزيد حول البرنامج التدريبي: اضغط هنا.

يلزم على المتقدم بطلب الترخيص الغير متفرغ لمزاولة المهنة، التحقق من أن الأنظمة واللوائح الداخلية الخاصة في المنشأة التي يعمل لديها لا تمنع أو تقيد مزاولة مهنة بشكل غير متفرغ بالإضافة إلى العمل لديها، وفي جميع الأحوال تكون موافقة جهة العمل من مسؤولية المتقدم للحصول على الترخيص المهني لغير المتفرغ لمزاولة المهنة، وذلك دون أدنى مسؤولية على الهيئة.

يجب على المرخص له بمزاولة مهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية أن يلتزم بالقواعد المنظمة لمهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية، والتقيد بقواعد المهنة وسلوكها وآدابها التي تصدرها الهيئة، كما يجب على المرخص له التقيد بالواجبات المحددة بموجب الأنظمة واللوائح والقواعد المعتمدة والوفاء بمتطلبات برنامج مراقبة جودة الأداء المهني والتزامه واطلاعه المستمر على القرارات والتعاميم الصادرة من الهيئة.
 

نعم يجب على المرخص له بمزاولة المهنة تبليغ الهيئة عند التوقف عن مزاولة المهنة، حيث إن المادة (الثانية عشرة) من القواعد المنظمة لمهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية بأنه يجب على المرخص له إذا توقف أو أوقف عن مزاولة المهنة، لأي سبب من الأسباب بصورة مؤقتة أو نهائية، أن يبلّغ الهيئة وعملاءه بذلك خلال (ثلاثين) يوماً من تاريخ توقفه أو إيقافه. ويعد الترخيص ملغًى في حال الإيقاف النهائي، أو في حال التوقف مدة تزيد على سنتين.
ويمكن للمرخَّص له التقدم بطلب إيقاف الترخيص مؤقتًا، وللاطلاع على الشروط والمتطلبات والإجراءات اللازمة: اضغط هنا.

نعم يجب أن يكون لدى المرخص له مقر لمزاولة المهنة، حيث بينت الفقرة (4) من المادة (الثامنة) من القواعد المنظمة لمهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية بأنه يجب على المرخص له أن يتخذ اسمه الشخصي اسماً لمقره الرئيس، وعليه إشعار الهيئة بعنوان مقره الرئيس وأي فروع أخرى إن وجدت، وأي تغيير يطرأ عليها، وأن يذكر اسمه ورقم الترخيص في وثائقه ومراسلاته وكل ما يصدر عنه من تقارير وبيانات، ويجب عليه أن يضع الترخيص الصادر له في مكان بارز في مقره، وفي حال كان المرخص له يزاول العمل المهني من خلال (شركة مهنية) فيخضع تسمية المقر لنظام الشركات والأنظمة ذات العلاقة.

تبلغ مدة ترخيص لمزاولة المهنة (ثلاث) سنوات.
 

بينت الفقرة (هـ) من المادة (الرابعة) من القواعد المنظمة لمهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية، بأنه يجب ان يتوفر لدى المتقدم بطلب الترخيص خبرة عملية لا تقل عن (خمس) سنوات في أعمال المحاسبة أو المراجعة أو المالية في إحدى الجهات الحكومية أو في إحدى كيانات القطاع الخاص أو غير الربحي.

تبلغ رسوم تجديد الترخيص (500) ريال، ويجب على المرخص التقدم بطلب تجديد الترخيص قبل انتهائه بتسعين (90) يوم على الأقل، ويمكن التقدم بطلب تجديد ترخيص، والاطّلاع على المتطلبات والبيانات والمرفقات اللازمة من خلال: اضغط هنا.

(1000) ريال مقابل إصدار الترخيص.
(7000) ريال قيمة الاشتراك السنوي بالعضوية المهنية بالهيئة، وتحسب اشتراكات الأعضاء المهنيين على أساس أن العضوية بدأت من أول يوم في السنة المالية للهيئة، باستثناء أول تسجيل أو تعديل للعضوية فيحتسب الاشتراك على أجزاء المدة المتبقية لنهاية السنة المالية.
 

  وللاطلاع على قائمة التخصصات العلوم الإدارية أو فروعها المعتمدة لدى الهيئة: اضغط هنا.

اشترطت القواعد المنظمة لمهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية أن يكون المتقدم بطلب الترخيص مسجلاً في العضوية المهنية لدى الهيئة، وذلك باعتبارها أحد شروط الحصول على الترخيص.
وتتم آلية استيفاء شرط العضوية المهنية عند التقدم بطلب إصدار الترخيص أو تجديده، حيث يتعين على المتقدم الإقرار بالموافقة على تسجيله تلقائياً في العضوية المهنية لدى الهيئة، كونها أحد شروط الترخيص، وبعد تقديم الطلب، تقوم الهيئة بدراسته، وفي حال الموافقة على إصدار الترخيص أو تجديده، تُصدر رسوم الترخيص ورسوم العضوية المهنية في فاتورة واحدة، ويجب سدادها خلال (30) يومًا من تاريخ الموافقة؛ لاستكمال إجراءات إصدار الترخيص أو تجديده. وفي حال عدم سداد الرسوم خلال المدة المحددة، يُرفض طلب الترخيص تلقائيًا.
وبالإمكان الاطلاع على شروط العضوية المهنية والتزاماتها ورسومها من خلال: اضغط هنا.
 

اعتمدت الهيئة البرنامج التدريبي لممارسة مهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية بحيث يكون هو البرنامج التدريبي المطلوب للحصول على ترخيص مزاولة المهنة، حيث يهدف البرنامج إلى تأهيل المتقدمين من خلال تزويدهم بالمعارف والمهارات اللازمة، والتعريف بالقواعد المنظمة للمهنة، وأخلاقياتها، ويعد اجتياز البرنامج التدريبي أحد شروط الحصول على الترخيص أو تجديده.
ويمكنكم الاطلاع على تفاصيل البرنامج ومواعيد انعقاده وآلية التسجيل من خلال الرابط التالي: اضغط هنا.

تشترط المادة (الرابعة) من القواعد المنظمة لمهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية بأن يتم الترخيص لطالب الترخيص وفقاً لما يلي:

1- المتفرغ لمزاولة المهنة وفقاً للضوابط الآتية:

‌أ-  أن يكون سعودي الجنسية.

‌ب-   أن يكون كامل الأهلية.

‌ج-   أن يكون حاصلاً على درجة البكالوريوس أو أي مؤهل أعلى في إحدى التخصصات التالية (المحاسبة، أو المالية، أو التمويل) أو فروعها، أو أي تخصص آخر في أحد تخصصات العلوم الإدارية أو فروعها المعتمدة لدى الهيئة، شريطة أن يكون طالب الترخيص مستكملاً (إحدى وعشرين) ساعة في (المحاسبة أو المالية أو التمويل) أو ما تعدّه الهيئة معادلاً لها.

‌د-  أن يجتاز البرامج التأهيلية أو التدريبية التي تحددها الهيئة.

‌ه- أن يكون مسجلاً في العضوية المهنية في الهيئة، وأن تتوافر لديه خبرة عملية لا تقل عن (خمس) سنوات في أعمال المحاسبة أو المراجعة أو المالية في إحدى الجهات الحكومية أو في إحدى كيانات القطاع الخاص أو غير الربحي.

‌و-     أن يكون غير محكوم عليه بحد شرعي أو بجريمة مخلة بالأمانة أو الشرف ما لم يكن قد رُد إليه اعتباره.

2- غير المتفرغ لمزاولة المهنة وفقاً للضوابط الآتية:

يجوز الترخيص لشخص غير متفرغٍ وفقاً لما يلي:

‌أ-      تحقق الشروط المذكورة في الفقرة (1) من هذه المادة.

‌ب-   ألا تتجاوز مدة مزاولته المهنة دون تفرغ (ثلاث) سنوات، ويدخل في حساب هذه المدة كل مدة سُمح له فيها بمزاولة المهنة دون تفرغ.

بالإمكان التقدم بطلب الترخيص لمزاولة مهنة الاستشارات المالية لغير الأوراق المالية، ومعرفة الشروط والمرفقات المطلوبة من خلال: اضغط هنا.